Изпълнителят трябва да извършва следните задачи и да предоставя следното:
(1) Да извършва картиране и анализ на съществуващи и възникващи решения в подкрепа на инвеститорите на дребно в избора на продукти за инвестиране, по-конкретно:
а) Да опише инструментите и услугите в Европейския съюз и по-света, които помагат на инвеститорите да преодолеят предизвикателствата, които срещат, когато търсят и сравняват инвестиционни продукти на дребно и да опише рисковете и възможностите за потребителите, използващи тези инструменти;
б) Да открие европейски или международни практики, които могат да се вземат за пример или като начална точка за разработка на инструмент или услуга за целия ЕС;
в) Да открие недостатъците на съществуващите решения; в частност да опише как потенциален конфликт на интереси, произтичащ от финансови модели, се (или не се) разрешава.
(2) Да предложи поне 3 опции за незаконови инициативи на ниво ЕС и оценката им;
Описанието на предлаганите опции трябва да включва поне следното:
а) Добавена стойност на предлаганата опция за всички засегнати заинтересовани лица;
б) Влияние върху съществуващия пазар и заинтересовани лица;
в) Синергии и оперативна съвместимост със съществуващи инструменти и услуги;
г) Форма и техническа инсталация, които може да са нужни, напр. онлайн платформа, уебсайт, приложение;
д) Събиране, съхранение и консолидиране на данни, включително ролята и отговорността на ангажираните действащи лица;
е) Как ще се осигурява презентация на пълни, безпристрастни и лесни за разбиране резултати;
ж) Ключови заинтересовани лица, отговарящи за разработката и операциите;
з) Финансови нужди и техните източници, по-конкретно нужда от публично финансиране на национално или европейско ниво и неговата форма;
и) Описание дали може да се изпълни в ЕС в рамките на съществуващата правна и регулаторна рамка или какви промени в законодателството на ЕС ще са нужни;
й) Други правни, регулаторни и технически ограничения за отстраняване.
Тези опции трябва да се сравнят със сценария „обичайна работа“, т.е. органично развитие на пазара за консолидиране на данни, воден от търговските предприятия. Сценарият „обичайна работа“ трябва конкретно да вземе предвид, че вече има частни инициативи, които предоставят специализирана информация и аналитични услуги на клиентите си.
(3) Да предложи път за изпълнение на предпочитаната(ите) опция(и), в частност:
а) Откриване на предпочитаната опция и обяснение на причините;
б) Предоставяне на описание на проекта, което между другото да включва: преглед на проекта, целите му, ползи, метод на изпълнение, график, изисквания, прогнозирани финансови ресурси и формата им и очаквани резултати.